三板市场

gupiao778
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2019年10月3日 评论 154 985字

三板市场的官方名称是“代办股份转让系统”,在《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》中是这样定义的:“代办股份转让服务业务,是指证券公司以其自有或租用的业务设施,为非上市公司提供的股份转让服务业务。”“非上市公司股份转让业务”市场潜力极大,对券商而言无疑是充满诱惑力的,显然在一开始管理层已为三板的发展留下足够的空间。

我国的三板市场于2001年7月16日正式开办。三板市场一方面为退市后的上市公司股份提供继续流通的场所,另一方面解决原STAQ、NET系统历史遗留的数家公司法人股流通问题。

投资者如要参与股份转让交易,必须开立专门的“非上市公司股份转让账户”。开户时需要携带本人身份证及复印件,到具有代办转让业务资格的证券公司营业网点开立账户,并与证券公司签订股份转让委托协议书。持有已退市公司股票的投资者要进入三板市场转让股份,也要开立此账户。

代办股份转让服务业务范围

在代办股份转让业务中,证券公司须是获取从事代办股份转让业务资格的主办券商。主办券商业务可以分为主办业务和代办业务。

1、主办业务范围

(1)对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高管人员进行辅导,使其了解相关法律法规和协议所规定的责任和义务。股份转让公司挂牌前,主办券商应完成初次辅导。

(2)办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜,包括向协会提交推荐文件.办理所推荐公司股权确认,确定及调整所推荐公司的股份转让方式等。

(3)发布关于所推荐股份转让公司的分析报告,包括在挂牌前发布推荐报告,在公司披露定期报告后的l0个工作日内发布对定期报告的分析报告。以及在董事会就公司股本结构变动、资产重组等重大事项作出决议后的5个工作日内发布分析报告,客观地向投资者揭示公司存在的风险。

(4)指导和督促股份转让公司依照相关法律法规和协议,真实、准确、完整、及时地披露信息。

(5)对股份转让业务中出现的问题,依据有关规则和协议及时处理并报协会备案,重大事项应立即报告协会。

(6)根据协会要求,调查或协助调查指定事项。

(7)协会许可的其他业务。

2、代办业务范围

(1)开立非上市股份有限公司股份转让账户。

(2)受托办理股份转让公司股权确认事宜。

(3)向投资者提示股份转让风险,与投资者签订股份转让委托协议书,接受投资者委托办理股份转让业务。

(4)根据协会或相关主券商的要求,协助调查指定事项。

(5)协会许可的其他业务。

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